一诺资产
Type 1 RO
金融/银行/会计
经营管理类
香港
经验不限
本科
面议
公司介绍
是一家以买方视角为核心、专注为高净值客户提供全球化资产配置服务的专业机构。我们深耕全球金融市场，以持牌机构的专业根基立足，总部设立在新加坡，并在香港、杭州等地设有办公室，构建全球化服务网络。手握香港 1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、9 号（提供资产管理）牌照及开曼 CIMA 基金牌照
职位描述
担任公司香港证监会（SFC）1号牌（证券交易）Responsible Officer，确保持牌业务合规运作
建立并维护公司合规管理体系，制定内部合规政策及程序
监督日常交易活动合规性，识别、评估并防范合规风险
与SFC保持沟通，及时跟进监管政策变化并落实内部调整
负责反洗钱（AML）及客户尽职调查（KYC）相关合规事宜
组织合规培训，提升员工合规意识
职位要求
持有香港证监会1号牌Responsible Officer牌照
5年以上香港金融机构合规或监管相关工作经验
熟悉SFC监管规则、证券及期货条例及相关法律法规
具备独立判断及风险识别能力，责任心强
中英文流利，粤语优先
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