自营合规

工作职责 1、主要负责自营业务（股票、债券、衍生品、基金等）的合规管理，为业务运行提供合规保障。 2、制定和完善公司信息隔离墙及利益冲突管理制度、操作规程，完善系统建设，评估新产品、新业务信息隔离、利益冲突风险，开展跨条线日常监测，关注信息隔离墙及利益冲突风险，并及时开展调查处理。 3、定期或不定期对相关业务（主要为自营、投行、衍生品）等进行合规检查，主动识别各类合规风险隐患，就上述问题提供整改建议，并跟踪落实，避免类似问题再度发生。 4、与业务部门维持良好的合规沟通渠道，及时就其所涉及的外部法律、法规及监管规定的变动向业务部门进行提示、更新并提供咨询。 5、向业务部门和工作人员提供合规培训，提高其对各类外部监管规定和内部管理制度的理解，促进其主动合规经营。 6、参与业务相关合规风险事件的处理。配合监管机构开展相关工作。完成领导交办的其他工作。