合规副总监

核心职责执行牌照申请、通知、查询、投诉处理、调查问卷并维护相关记录执行交易监控、交易监察、名称筛查，并对任何可疑交易展开调查建立合规监控计划并定期审查，包括员工交易活动，以识别潜在的合规或内控问题执行AML/KYC及开户审查，包括零售和机构客户的客户尽职调查和定期复核就FATCA和CRS申报事宜提供合规建议审查营销材料、客户文件和各类通知开展内部合规培训并维护CPT记录为业务部门提供交易合规咨询，持续为业务提供合规要求指导承担各类专项合规项目及计划为法律合规部门提供行政支持，维护监管文件、协调合规活动并确保准确记录以满足监管和报告要求